广发基金料理有限公司
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，门径基金运作。
典》”）、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募
证券投资基金运作料理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基
金销售机构监督料理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息败露料理办法》
（以下简称“《信息败露办法》”）、
《公开召募通达式证券投资
基金流动性风险料理轨则》
（以下简称“《流动性风险料理轨则》”）和其他联系法
律律例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他联系轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、广发集远债券型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同
偏激他联系轨则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）
注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品尊府纲领等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基
金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特地风险，详见本基金
招募说明书。
七、本基金可投资内地与香港股票市集交游互联互通机制试点允许买卖的
轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会
根据市集环境的变化以及投资策略的需要进行调养，选拔将部分基金钞票投资于
港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，因此本基金存在不
对港股进行投资的可能。
八、本基金钞票若投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及交游王法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风
险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展
出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的
情形下，港股通不可盛大交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。
九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可
能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对本基金合同的任何有用检阅和补充
型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用检阅和补充
要》偏激更新
告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、申报等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议修正的《中华东谈主民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其通常作念出的检阅
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出
的检阅
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的
检阅
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施，
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的
《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的检阅
《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关
对其通常作念出的检阅
《沪港通业求实施办法》：指上海证券交游所 2014 年 9 月 26 日颁布并
实施的《上海证券交游所沪港通业求实施办法》及上海证券交游所对其通常作念出
的检阅
《深港通业求实施办法》：指深圳证券交游所 2016 年 9 月 30 日颁布并
实施的《深圳证券交游所深港通业求实施办法》及深圳证券交游所对其通常作念出
的检阅
《互联互通指挥》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证
券基金计议机构参与内地与香港股票市集交游互联互通指挥》
交游所隔离和香港联合交游整个限公司（以下简称香港联合交游所）建立手艺连
接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方
交游所上市的股票。内地与香港股票市集互联互通机制包括沪港股票市集交游互
联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市集交游互联互通机制（以下简称深
港通）
证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交
易所上市的股票
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投汉典理办法》及联系法律律例轨则使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务
会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务
左券，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受广发基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转机、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务而
引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的
日历
产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案后赐与公告的日历
不稳健先 3 个月
交游日
通达日
该处事日为非港股通交游日，则本基金不错不通达基金份额申购、赎回或其他业
务）
范基金料理东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理东谈主
和投资东谈主共同恪守
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告轨则的条件，肯求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入申
请份额总额后的余额)当先上一通达日基金总份额的 10%
行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
申购款偏激他钞票的价值总和
基金份额余额总额
值和基金份额净值的进程
别。在投资者申购 A 类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者
申购 C 类和 E 类基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金钞票上钩提销售
服务费
的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
基金份额执有东谈主服务的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或
交游的债券等
金份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当
权益不受毁伤并得到公谈对待
账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在要紧不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确
定性的钞票
于料理信用风险的信用繁衍器具
事件。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
广发集远债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金（二级债基）
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、基金的投资主见
本基金在严格限制风险和追求基金钞票恒久褂讪的基础上，用功赢得高于业
绩相比基准的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书的轨则践诺。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别确立
本基金将基金份额分为 A 类、C 类、E 类三种不同的类别。在投资者申购 A
类基金份额时收取申购用度，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类和 E 类基
金份额时不收取申购用度，而从本类别基金钞票上钩提销售服务费。
本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额隔离确立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将隔离规划基金份额净值。
规划公式为：
规划日某类基金份额净值＝规划日该类基金份额的基金钞票净值/规划日该
类基金份额余额总额
投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。
联系基金份额类别的具体确立、费率水平由基金料理东谈主细则，并在招募说明
书中公告。根据基金销售情况，在适正当律律例且不毁伤已有基金份额执有东谈主权
益的情况下，基金料理东谈主在履行适合才气后不错加多新的基金份额类别、或者在
法律律例和基金合同轨则的范围内变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回
费率或变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，调养前基金料理东谈主
需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不稳健先 3 个月，具体发售时分见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金料理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。
本基金认购采取全额缴款认购的方式，基金投资者在召募期内可屡次认购，
认购一朝被注册登记机构阐明，就不再接受吊销肯求。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定成效，而仅代表销售机
构如实继承到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。
适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额和 E 类基金份额不
收取认购用度。本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金产
品尊府纲领中列示，基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的规划方法在招募说明书中列示。
认购份额的规划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此症结产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
法请参看招募说明书或联系公告。
吊销。
基金料理东谈主有权一谈或部分断绝该投资者的认购肯求，以确保单一投资者执有基
金份额的比例低于 50%。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，
基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资施展之日起 10 日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈垄断理完结基金备案手续并取
得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。
基金料理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公
告。基金料理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募行动
收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列处事：
期活期入款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票鸿沟
《基金合同》成效后，齐集二十个处事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金料理东谈主应在如期施展中
赐与败露；齐集五十个处事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当圮绝基金合同，
并按照基金合同的约定才气进行算帐，不需要召开基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东谈主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销
售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时分
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交
易所、深圳证券交游所、北京证券交游所的盛大交游日，若该交游日为非港股通
交游日，则本基金不错不通达申购与赎回。基金料理东谈主根据法律律例、中国证监
会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体办理时
间在招募说明书或联系公告中载明。
基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其
他特地情况，基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调养，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。
基金料理东谈主自基金合同成效之日起欠妥先 3 个月启动办理申购，具体业务办
理时分在申购启动公告中轨则。
基金料理东谈主自基金合同成效之日起欠妥先 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时分在赎回启动公告中轨则。
在细则申购启动与赎回启动时分后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时分。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或转机
肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的基金份额净值为基准进
行规划；
规定赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。
基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主
必须在新王法启动实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的才气
投资东谈主必须根据销售机构轨则的才气，在通达日的具体业务办理时安分建议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购肯求成立；本基金登记机构阐明基金份额时，申购成效。
基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回肯求成立；本基金登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回肯求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支
付赎回款项。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回
款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同的联系条目处理。
基金料理东谈主应以交游时分收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购
或赎回肯求日（T 日），在盛大情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐明情况。基金销售机构对
申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表基金销售机构如实继承
到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其联系权
益受损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不
利后果。若申购不成效，则申购款项退还给投资东谈主。
在法律律例允许的范围内，基金料理东谈主或登记机构可根据联系业务王法，对
上述业务办理时分进行调养，本基金料理东谈主将于调养实施前按照联系轨则赐与公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或联系公告。
体轨则请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控
制。具体见基金料理东谈主联系公告。
份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调养前依照《信息败露办法》的联系轨则在
轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
份额将隔离规划基金份额净值。规划公式为：
规划日某类基金份额净值＝规划日该类基金份额的基金钞票净值/规划日该
类基金份额余额总额
本基金各样份额净值的规划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收
市后规划，并在 T+1 日内败露。遇特地情况，经履行适合才气，不错适合蔓延计
算或败露。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，
有用份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金财产。本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例应根据联系法律律例轨则践诺，
并在招募说明书中列示。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全
额计入基金财产。
体的规划方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的轨则细则，并在招募说明
书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒
介上公告。
在不违抗法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销计
划。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，
按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适合调低基金申购费率、
基金赎回费率、基金转机费率和基金销售服务费率。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作门径罢免联系法律律例以及
监管部门、自律王法的轨则。
七、断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法盛大运行时。
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者当先 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定拒
绝或暂停接受投资者的申购肯求时，基金料理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上
刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给
投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。
基金钞票净值。
导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法盛大运行时。
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支
付赎回款项时，基金料理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基
金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量
占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可预先
选拔将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主
应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、大齐赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额
总额后的余额)当先前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。
当基金出现大齐赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景色决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回肯求时，
按盛大赎回才气践诺。
（2）部分延期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的一谈赎回肯求有艰难
或以为因支付投资东谈主的一谈赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值
形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额
的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单
个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能
赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎
回的，将自动转入下一个通达日不时赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求
一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础规划赎回金额，以此
类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）若本基金发生大齐赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回肯求当先上一开
放日基金总份额 20%的，基金料理东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主当先该比例
以上的赎回肯求实施延期办理（基金份额执有东谈主可在提交赎回肯求时选拔将当日
未获办理部分赐与吊销）。对该单个基金份额执有东谈主未当先上一通达日基金总份
额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求
赎回总份额的比例，细则该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，
除投资者在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部分赐与吊销外，蔓延至下一个
通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述轨则转入下一个通达日
的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到一谈赎回为止。
（4）暂停赎回：齐集 2 个通达日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管
理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支
付赎回款项，但不稳健先 20 个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。
当发生上述大齐赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额执有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
媒介上刊登暂停公告。
联系轨则，最迟于再行通达日在轨则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也
不错根据施行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行
发布再行通达的公告。
十一、基金转机
基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，
联系王法由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通
过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额执有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额执有东谈主去世，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文告将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系尊府，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机
构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。
十五、如期定额投资遐想
基金料理东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资遐想，具体王法由基金料理东谈主另
行轨则。投资东谈主在办理如期定额投资遐想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定
额投资遐想最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律律例
或监管机构另有轨则的除外。
如联系法律律例允许基金料理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金料理东谈主将制定和实施相应的业务王法。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称呼：广发基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
开发日历：2003 年 8 月 5 日
批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督料理委员会证监基金字
200391 号
组织时势：有限处事公司
注册老本：14,097.8 万元东谈主民币
存续期限：执续计议
（二） 基金料理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有磋商；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转机申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、
赎回、转机和非交游过户的业务王法；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金隔离
料理，隔离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取适合合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则规划并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息败露及
施展义务；
（12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有磋商，实时向基金份额执有
东谈主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关尊府不低于法律律例轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，而况
保证投资者不详按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对拆伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担处事；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，
基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回应门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
计议东谈主：郭明
成偶而间：1984 年 1 月 1 日
组织时势：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
批准开发机关和开发文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意愚弄中央银行职
能的决定》（国发1983146 号）
存续时期：执续计议
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全
支执基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老实信用、勤勉尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）开发特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备充足的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金隔离确立账户，独处核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交
割事宜；
（7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另有
轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金料理东谈主规划的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见解，说
明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是
基金料理东谈主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系尊府不低于法
律律例轨则的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对拆伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
和银行监管机构，并申报基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿处事，担任托
管东谈主时期的补偿处事不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额与 E 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及
参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）慈祥基金信息败露，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》圮绝的
有限处事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游进程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）向料理东谈主或销售机构提供法律律例轨则的信息尊府及身份诠释文献，
配合料理东谈主或其销售机构就寄予东谈主风险承受才气、反洗钱等事项进行的遵法拜谒；
（10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额执有东谈主大会暂不开发日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但法
律律例要求调养该等薪金圭臬或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会才气；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调养本基金的申购费率、调
低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会
许可的范围内调养联系认购、申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转托
管等业务王法；
（6）基金推出新业务或服务，或调养基金份额类别确立；
（7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，
基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式
告。基金份额执有东谈主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事才气和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常遐想议东谈主姓名及计议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联
系方式和计议东谈主、表决见解寄交的截止时分和收取方式。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票效用。
四、基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释适正当律律例、《基金合
同》和会议申报的轨则，而况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个处事日内连
续公布联系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申报轨则的方式收取基金份额执有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
申报不进入收取表决见解的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释符
正当律律例、
《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记注册机构记载相符；
进入基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者
第 2 款第（3）项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开
时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。
再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的执有东谈主参
加，方可召开。
电话或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议申报中列明。
构允许的前提下，授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体
方式在会议申报中列明。
五、议事内容与才气
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会计议的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，着手由大会主执东谈主按照下列第七条轨则才气细则和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次
基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份
额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和计议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以荒谬决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转机基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以荒谬决议通过方为有用。
基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交
适合会议申报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议申报轨则的表决见解视为有用表决，表决见解磨蹭不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有不断力。
九、实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主隔离执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额
执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才气、表决条件等轨则，但凡径直援用法
律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消
或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才气
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形
（一） 基金料理东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责圮绝：
（二） 基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换才气
（一） 基金料理东谈主的更换才气
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金料理东谈主；
效，成效后方可践诺，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
执有东谈主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告；
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈垄断理基金料理业务的顶住手续，临
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时继承。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换才气
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东谈主；
效，成效后方可践诺，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案；
执有东谈主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才气
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。
三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主继承基金料理业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托
管东谈主应依据法律律例和基金合同的轨则不时履行联系职责，并保证不作念出对基金
份额执有东谈主的利益形成毁伤的行动。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在不时履行相
关职责时期，仍有权按照本基金合同的轨则收取基金料理费或基金托管费。
四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才气的约定，但凡径直
援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容
被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布或修改的法律律例或监管
王法协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金
份额执有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则缔结
托管左券。
缔结托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值规划、收益分派、信息败露及相互监督等联系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的其他适合条件的机构
办理，但基金料理东谈主照章应当承担的处事不因寄予而免除。基金料理东谈主寄予其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理左券，以明确基金料理东谈主
和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金交游阐明、披发
红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额执
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关轨则于启动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法定最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿处事，但司法强制查抄情形及法律
律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
业务的）
；
第十二部分 基金的投资
一、投资主见
本基金在严格限制风险和追求基金钞票恒久褂讪的基础上，用功赢得高于业
绩相比基准的投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有高超流动性的金融器具，包括债券（包括国债、
场合政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可转机债券（含分
离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、钞票支执
证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、国内照章刊行上市的股
票（包括创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、
国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须适合中国证监会的联系轨则）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
才气后，不错将其纳入投资范围。
本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：投资于债券钞票的比例不低
于基金钞票的 80%，投资于股票钞票、可转机债券和可交换债券的共计比例不超
过基金钞票的 20%
（其中投资于港股通标的股票的比例欠妥先股票钞票的 50%）；
每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等；国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管
机构的轨则践诺。
如法律律例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行适
当才气后，不错作念出相应调养。
三、投资策略
（一）大类钞票成立
本基金在研究宏不雅经济基本面、政策面和资金面等多种成分的基础上，判断
宏不雅经济运行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对各样钞票的市集影响，评
估股票、债券及货币市集器具等大类钞票的估值水和缓投资价值，根据大类钞票
的风险收益特征进行机动成立，细则合适的钞票成立比例，并当令进行调养。
（二）债券投资策略
本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用
风险变化等成分进行概述分析，构建和调养固定收益证券投资组合，用功赢得稳
健的投资收益。
本基金通过对 GDP、CPI、海外进出等国民经济运行主见进行深切的研究，
分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内
的宏不雅经济政策取向，对市集利率水和缓收益率弧线畴昔的变化趋势作念出权衡和
判断，勾通债券市集资金供求结构及变化趋势，细则固定收益类钞票的久期成立。
本基金将根据对畴昔市集利率走向的权衡，动态调养组合的主见久期。在预
期利率处于上升通谈时，适合虚构组合久期，以回避债券市集下降的风险；在预
期利率处于下降通谈时，适合提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益。
类属成立主要包括钞票类别选拔、各样钞票的适合组合以及对钞票组合的动
态料理。本基金通过情景分析和历史权衡相勾通的方法，“从上至下”在债券一
级市集和二级市集，银行间市集和交游所市集，银行入款、信用债、政府债券等
钞票类别之间进行类属成立，进而细则具有最优风险收益特征的钞票组合。本基
金将在信用利差水平较高时较多成立信用债券，在信用利差水平较低时较多成立
国债等利率债品种。
（1）收益率弧线成立策略
收益率弧线成立策略是根据对收益率弧线时势变动的预期，建立或改变组合
期限结构。本基金将在权衡收益率弧线变动的主见、细则本基金债券组合主见久
期的基础上，勾通对收益率弧线变化的权衡，根据收益率弧线时势变动的情景分
析，选拔合适的策略构建组合的期限结构，并进行动态调养。
（2）骑乘策略
骑乘策略是一种基于收益率弧线形态分析对债券组合进行当令调养的债券
投汉典理策略。该策略是指当收益率弧线相比笔陡，即相邻期限利差较大时，可
以买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平相对较高的债券。随
着执有期限延长，债券剩余期限将会缩小，此时债券收益率水平较投资期初将会
有所下降，通过债券收益率的下滑来赢得老本利得收益。
信用债市集合座的信用利差水和缓信用债刊行主体自身信用景色的变化齐
会对信用债个券的利差水平产生遑急影响。一方面，本基金将从经济周期、国度
政策、行业景气度和债券市集的供求景色等多个方面考量信用利差的合座变化趋
势；另一方面，本基金将领受表里勾通的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主
体企业的基本面，以细则发借主体的信用景色。本基金的信用债投资策略主要包
括信用利差弧线成立和信用债券精选两个方面。
本基金投资于信用债（含钞票支执证券，不含场合债，下同）的信用评级为
AA+及以上，投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债钞票的比例不高于 50%，
投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债钞票的比例不低于 50%。上述信用评
级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金执有信用债时期，要是其
信用评级下降不再适合前述圭臬，应根据市集交游情况和钞票流动性冉冉卖出或
处置。
（1）信用利差弧线成立
信用利差弧线的走势径直影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金将基
于信用利差弧线的变化进行相应的信用债券成立操作。着手，本基金料理东谈主里面
将研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券
市集结构、信用债券品种的流动性及联系等成分变化对信用利差弧线的影响；其
次，本基金将概述参考外部泰斗、专科信用评级机构的研究恶果，预判信用利差
弧线合座及分行业走势；临了，本基金将细则信用债券总体成立比例及分行业投
资比例。
（2）信用债券精选
本基金将借助本基金料理东谈主里面专科研究才气，并概述参考外部泰斗、专科
研究机构的研究恶果，对发借主体企业进行深切的基本面分析，并勾通债券刊行
条目，以细则信用债券的施行信用风险景色偏激信用利差水平，挖掘并投资于信
用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。发借主体基本面分析主见包括
但不限于国民经济运行的周期阶段，债券刊行东谈主所处行业发展出路、业务发展状
况、企业市集合位、财务景色、料理水和缓债务水对等。在基本面分析基础上，
概述分析个券的到期收益率、交游量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋
脾气等刊行条目，对个券进行内在价值评估，精选估值合理或者相对估值较低、
到期收益率较高、票息率较高的债券。
本基金投资于可转机债券与可交换债券的信用评级为 AA+及以上。
可转机债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，本基金
一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确债底保护，小心信用风险，
另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长才气以细则中恒久的高潮空间。本
基金将鉴戒信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、
财务稳健性、盈利才气、治理结构等方面进行测验，精选财务稳健、信用毁约风
险小的可转机债券与可交换债券进行投资。
本基金将重心对市集利率、刊行条目、支执钞票的组成及质料、提前偿还率、
风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支执证券价值的成分进行分析，并赞成采
用数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（三）股票投资策略
本基金将主要罢免“从下到上”的分析框架，领受定性分析和定量分析相结
合的方法，精选具有执续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票构建股
票组合。
通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票备选库。
本基金主要从盈利才气、成长才气以及估值水对等方面进行考量。
（1）盈利才气
本基金通过盈利才气分析评估上市公司创造利润的才气，主要参考的主见包
括净钞票收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
（2）成长才气
投资方法上嗜好投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资圭臬筛选
廉价股票，幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长
性投资可共享高成长收益的契机。本基金通过成长才气分析评估上市公司畴昔的
盈利增长速率，主要参考的主见包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
（3）估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市集估值的合感性，主要参考的主见包括
市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、开脱现款流贴现（FCFF，
FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
从执续成长性、市集出路以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的
精选。
（1）执续成长性方面，通过对上市公司分娩、手艺、市集、计议景色等方
面的深切研究，评估具有执续成长才气的上市公司。
（2）在市集出路方面，需要考量的成分包括市集的广度、深度、政策扶执
的强度以及上市公司利用转换才气取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长
的才气。
（3）公司治理结构优劣对包括公司计策、转换才气、盈利才气乃至估值水
平齐有至关遑急的影响。本基金将从上市公司的料理层、计策定位和料理轨制体
系等方面对公司治理结构进行评价。
沟通到香港股票市集与 A 股股票市集的各异，对于港股通标的股票，本基
金除按照上述个股精选策略，还将勾通公司基本面、国内经济和联系行业发展前
景、香港市集资金面和投资者行动，以及世界主要经济体经济发展出路和货币政
策、主流老本市集对投资者的相对蛊惑力等成分，精选适合本基金投资主见的港
股通标的股票。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略践诺。
（四）金融繁衍居品投资策略
本基金投资国债期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的。
国债期货算作利率繁衍品的一种，有助于料理债券组合的久期、流动性和风险水
平。料理东谈主将按照联系法律律例的轨则，勾通对宏不雅经济样式和政策趋势的判断、
对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、
国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等主见进行追踪监控。国债期
货联系投资罢免法律律例及中国证监会的轨则。
本基金投资信用繁衍品，将按照风险料理的原则，以风险对冲为目的，并遵
守证券交游所或银行间市集的联系轨则。基金料理东谈主将勾通根据所执标的债券等
固定收益品种的投资策略，合理评估信用繁衍品的价钱和流动性，细则投资金额、
期限、风险敞口等。基金料理东谈主将加强交游敌手方、创设机构的风险料理，合理
分布交游敌手方、创设机构的集聚度，对交游敌手方、创设机构的财务景色、偿
付才气及杠杆水对等进行必要的遵法拜谒与严格的准入料理。
四、投资限制
本基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票钞票、可
转机债券和可交换债券的共计比例欠妥先基金钞票的 20%（其中投资于港股通
标的股票的比例欠妥先股票钞票的 50%）；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不
低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股合并规划）欠妥先基金钞票净值的 10％；
（4）本基金料理东谈主料理的一谈基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规划），欠妥先该证券的 10％；
（5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不稳健先
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不稳健先基金钞票净值的
（7）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超
过该钞票支执证券鸿沟的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支执
证券，不稳健先其各样钞票支执证券共计鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证
券。基金执有钞票支执证券时期，要是其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应
在评级施展发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与国债期货交游，还须恪守以下限制：在职何交游日日终，
执有的买入国债期货合约价值，不稳健先基金钞票净值的 15%；在职何交游日日
终，执有的卖出洋债期货合约价值不稳健先基金执有的债券总市值的 30%；本基
金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期
货合约价值，共计（轧差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；
在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不稳健先上一交
易日基金钞票净值的 30%；
（12）本基金料理东谈主料理的一谈通达式基金执有一家上市公司刊行的可畅通
股票，不稳健先该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一谈投资组
合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不稳健先该上市公司可畅通股票的 30%；
统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定
的特地投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不稳健先该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之
外的成分以至基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（15）基金总钞票不稳健先基金净钞票的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境
内上市交游的股票合并规划；
（17）本基金参与信用繁衍品投资，需恪守下列限制：
本基金不得执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得执有合约
类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品口头本金不稳健先本基金中所对应受保
护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头
本金共计不稳健先基金钞票净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述轨则投资比
例的，基金料理东谈主应在 3 个月内进行调养；
（18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）、
（17）项轨则的情形外，因证券、期货市
场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比
例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但
中国证监会轨则的特地情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日
起启动。
为注重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则庞大的其他行动。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行
限制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当适合本基金的投资主见和投资策略，罢免基金
份额执有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公谈合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律
律例赐与败露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
庞大行动轨则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则
径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额执有东谈主大会审议。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准：中债-总全价（总值）指数收益率×90%+沪深 300 指
数收益率×7%+东谈主民币计价的恒生指数收益率×3%
中债-总全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，具有较强的泰斗性
和市集影响力；在中债指数体系中，中债-总全价（总值）指数所代表的债券市集
的风险收益特征与本基金较为贴近。因此，中债-总全价（总值）指数相比适协作
为本基金债券投资的相比基准。
沪深 300 指数概述反应沪深证券市集的合座景色，市集代表性较强，适协作
为本基金 A 股投资的相比基准。恒生指数由恒生指数有限公司编制，是反应香
港股票市集施展最具有代表性的概述主见，适协算作本基金港股投资的相比基准。
此外，本基金还参考预期的大类钞票成立比例确立了功绩相比基准的权重。
要是指数编制单元住手规划编制以上指数或改换指数称呼、或今后法律律例
发生变化、或有更适合的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出、或市集上
出现愈加适用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错与基金托管东谈主协商一致，
在按照监管部门要求履行适合才气后变更功绩相比基准并实时公告，不消召开基
金份额执有东谈主大会审议。
六、风险收益特征
本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于混杂
型基金和股票型基金。
本基金若投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标
的、市集轨制以及交游王法等各异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大
的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能
施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收
益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休
市的情形下，港股通不可盛大交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性
风险）等。
七、基金料理东谈主代表基金愚弄激动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额执有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事
务所见解后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才气、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律律例、门径性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账
户相独处。
四、基金财产的支执和刑事处事
本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支执。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事处事外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例
轨则需要对外败露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、股票、钞票支执证券、国债期货合约、信用繁衍品和银
行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在细则联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会
计准则》、监管部门联系轨则。
（一）对存在活跃市集且不详获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近交游日的报价不可确切反应公允价值的，打发报价进行调养，细则公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中沟通不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征沟通。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批执有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有充足
可利用数据和其他信息支执的估值手艺细则公允价值。领受估值手艺细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调养并细则公允价值。
四、估值方法
本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化成分，
调养最近交游市价，细则公允价钱；
（2）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由
基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（3）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值
日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估
值；
（4）对在交游所市集上市交游的可转机债券，以逐日收盘价算作估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺细则公允价值。
交游所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值手艺细则公允价值；
（6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养以阐明估值日的
公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值手艺细则
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值手艺细则公允价值，在
估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会联系轨则细则公允价值。
（1）银行间市集交游不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价；
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在
刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变
动的情况下，按成本估值。
值。
易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。
理东谈主照章承担的处事，不因寄予而免除；采纳的第三方估值机构未提供估值价钱
时，按照联系法律律例及企业管帐准则要求，领受合理估值手艺细则公允价值。
制，以确保基金估值的公谈性。
要货币对东谈主民币汇率，以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中
间价为准。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新轨则估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律律例的轨则或者未能充分注重基金份额执有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据联系法律律例，基金钞票净值规划和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐处事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。
五、估值才气
当日该类基金份额的余额总额规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五
入。基金料理东谈主不错开发大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规
定的，从其轨则。
每个估值日规划基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按轨则披
露。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，
将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，
由基金料理东谈主根据基金合同的约定对外公布。
六、估值造作的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作进程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售服务机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，
谬误的处事东谈主应当对由于该估值造作遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按
下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿处事。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作处事方应及
时调和各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作处事方承担；
由于估值造作处事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估
值造作处事方对径直损失承担补偿处事；若估值造作处事方还是积极调和，而况
有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作处事方打发更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得
到更正。
（2）估值造作的处事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，
而况仅对估值造作的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作处事方仍打发估值造作负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥
得利返还的总和当先其施行损失的差额部分支付给估值造作处事方。
（4）估值造作调养领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才气如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因细则估值造作的处事方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的处事方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值规划出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施闪耀损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额的基金份额净值规划造作偏差达到该类基金份额净值
的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；任一类基金
份额的基金份额净值规划造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理
东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管部门机关另有轨则的，从其轨则。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息败露的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金
料理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游结
束后规划当日的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主
对基金净值信息赐与公布。
九、特地情形的处理
钞票估值造作处理；
行品级三方机构发送的数据造作，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，
基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，可是
未能发现该造作的，由此形成的基金钞票估值造作，基金料理东谈主和基金托管东谈主可
以免除补偿处事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或消
除由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
本基金圮绝算帐时所发生用度，按施行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。料理费的规划
方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据
不符，实时计议基金托管东谈主协商治理。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据
不符，实时计议基金托管东谈主协商治理。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额分
别从本类别份额基金钞票上钩提销售服务费。
（1）C 类基金份额的销售服务费
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费
率计提。规划方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（2）E 类基金份额的销售服务费
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率
计提。规划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数
据不符，实时计议基金托管东谈主协商治理。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告阔绰、
促销行动费、基金份额执有东谈主服务费等。
销售服务费的使用范围不包括基金召募时期的上述用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应左券
轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金料理东谈主
不得就侧袋账户钞票收取料理费，详见招募说明书的轨则。
五、基金税收
本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派有磋商以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基
金兼并类别的每一基金份额享有同平分派权；
在适正当律律例及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利
影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可对基金收益分派原则和
支付方式进行调养，不需召开基金份额执有东谈主大会。
四、收益分派有磋商
基金收益分派有磋商中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额、分派方式等内容。
五、收益分派有磋商的细则、公告与实施
本基金收益分派有磋商由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再
投资的规划方法，依照《业务王法》践诺。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照联系轨则编制基金管帐报表；
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险料理轨则》、
《基金合同》偏激他联系轨则。联系法律对信息败露的
方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组
织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律
律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时安分，将应予败露的基金信
息通过适合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息披
露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站）等媒介败露，并保证投资者能
够按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。
轨则网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露
网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：
字；
四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额执有东谈主大会召开的王法及具体才气，说明基金居品的脾气等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载
在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新
一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变
更的，基金料理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在轨则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品
尊府纲领。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登
载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、
《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金居品尊府纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金
合同》成效公告，载明基金召募情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各样基
金份额净值和各样基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年
度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金如期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年
度施展登载在轨则网站上，将年度施展指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度
施展中的财务管帐施展应当经过适合《证券法》轨则的管帐师事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将
中期施展登载在轨则网站上，并将中期施展指示性公告登载在轨则报刊上。
基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度施展，
将季度施展登载在轨则网站上，并将季度施展指示性公告登载在轨则报刊上。
基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度施展、中期报
告或者年度施展。
如施展期内出现单一投资东谈主执有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在如期施展“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下败露该投资东谈主的类别、施展期末执有份额及占比、施展
期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情况除外。
基金料理东谈主应当在基金年度施展和中期施展中败露基金组结伙产情况偏激流动
性风险分析等。
（七）临时施展
本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时施展书，并
登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动当先百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
施行限制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
方式和费率发生变更；
额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会、本基金合同轨则的其他事项。
（八）暴露公告
在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集好意思妙传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主
权益的，联系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开暴露。
（九）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资钞票支执证券的信息败露
基金料理东谈主应在基金年报及中期施展中败露其执有的钞票支执证券总额、资
产支执证券市值占基金净钞票的比例和施展期内整个的钞票支执证券明细。
基金料理东谈主应在基金季度施展中败露其执有的钞票支执证券总额、钞票支执
证券市值占基金净钞票的比例和施展期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支执证券明细。
（十一）投资国债期货联系公告
基金料理东谈主应在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募说明书（更
新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风
险主见等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的
投资政策和投资主见等。
（十二）投资信用繁衍品联系公告
基金料理东谈主应当在季度施展、中期施展、年度施展等如期施展和招募说明书
（更新）等文献中详备败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，
并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否适合既定的投资目
标及策略。
（十三）投资港股通标的股票的联系公告
基金料理东谈主应当在基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展等如期施展
和更新的招募说明书等文献中败露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中
国证监会对公开召募证券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息败露另
有轨则时，从其轨则。
（十四）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书的轨则。
（十五）算帐施展
基金合同圮绝的，基金料理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作
出算帐施展。算帐施展应当经过适合《证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由
讼师事务所出具法律见解书。算帐组应当将算帐施展登载在轨则网站上，并将清
算施展指示性公告登载在轨则报刊上。
（十六）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息败露事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特意部门及
高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息
败露内容与形式准则等律例的轨则。
基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各样份额的基金份额净值、基金份额申
购赎回价钱、基金如期施展、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金算帐
施展等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电
子阐明。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证联系报送信息的确切、准确、完满、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介败露信息，而况
在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金盛大投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当适合中
国证监会及自律王法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计施展、法律见解书的专
业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法
规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，成效后方可践诺，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效
之日起两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行联系才气后，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主衔接的；
东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、适合《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组调处接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐施展；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
施展出具法律见解书；
（6）将算帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐进程中发生的整个合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有磋商，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐进程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐施展经适合《证券法》
轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐于基金财产算帐施展报中国证监会备案后 5 个处事日内由
基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在轨则网站
上，并将算帐施展指示性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法
规约定的最低期限。
第二十部分 毁约处事
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违抗《基金法》等
法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损
害的，应当隔离对各自的行动照章承担补偿处事；因共同行动给基金财产或者基
金份额执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿处事，对损失的补偿，仅限于径直
损失。可是发生下列情况之一的，当事东谈主免责：
定的算作或不算作而形成的损失；
资权而形成的损失；
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》不详不时履行的应当不时履行。非毁约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施，闪耀损失的扩大。莫得采取适合措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因闪耀损失扩大而支
出的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的措施进行查抄，可是未能
发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿处事。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或松开由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有
轨则，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责不时诚实、勤勉、尽责地
履行基金合同轨则的义务，注重基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（仅为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、
澳门荒谬行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章以及两边法定代表
东谈主或授权代表署名或盖印并在募逼近束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面阐明后成效。
《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案后并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。
《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金料理
东谈主、基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协
商治理。
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金合同当事东谈主的职权与义务
（一） 基金料理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有磋商；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及转机申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄激动职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、
赎回、转机和非交游过户的业务王法；
（17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计议方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金隔离
料理，隔离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取适合合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则规划并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；
（10）编制季度施展、中期施展和年度施展；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息败露及
施展义务；
（12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资遐想、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派有磋商，实时向基金份额执有
东谈主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关尊府不低于法律律例轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，而况
保证投资者不详按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对拆伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担处事；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，
基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全
支执基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以老实信用、勤勉尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）开发特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备充足的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金隔离确立账户，独处核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交
割事宜；
（7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系轨则另有
轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金料理东谈主规划的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见解，说
明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是
基金料理东谈主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系尊府不低于法
律律例轨则的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处继承并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按轨则制作联系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对拆伙、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会
和银行监管机构，并申报基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿处事，担任托
管东谈主时期的补偿处事不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类
基金份额与 E 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及
参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）慈祥基金信息败露，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其执有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》圮绝的
有限处事；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）践诺成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游进程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）向料理东谈主或销售机构提供法律律例轨则的信息尊府及身份诠释文献，
配合料理东谈主或其销售机构就寄予东谈主风险承受才气、反洗钱等事项进行的遵法拜谒；
（10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的才气王法
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金的基金份额执有东谈主大会暂不开发日常机构。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）圮绝《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但法
律律例要求调养该等薪金圭臬或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会才气；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内调养本基金的申购费率、调
低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；
（5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会
许可的范围内调养联系认购、申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转托
管等业务王法；
（6）基金推出新业务或服务，或调养基金份额类别确立；
（7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，
基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基
金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得退却、侵犯。
益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式
告。基金份额执有东谈主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议时势；
（2）会议拟审议的事项、议事才气和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常遐想议东谈主姓名及计议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联
系方式和计议东谈主、表决见解寄交的截止时分和收取方式。
决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主
到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解
的计票效用。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期适合以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释适正当律律例、《基金合
同》和会议申报的轨则，而况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个处事日内连
续公布联系指示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申报轨则的方式收取基金份额执有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
申报不进入收取表决见解的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见解的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见解的
代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释符
正当律律例、
《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记注册机构记载相符；
进入基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者
第 2 款第（3）项轨则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开
时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。
再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的执有东谈主参
加，方可召开。
电话或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错领受书面、采集、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议申报中列明。
构允许的前提下，授权方式不错领受书面、采集、电话、短信或其他方式，具体
方式在会议申报中列明。
（五）议事内容与才气
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会计议的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，着手由大会主执东谈主按照下列第七条轨则才气细则和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次
基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份
额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主
姓名（或单元称呼）和计议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以荒谬决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，
转机基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基
金与其他基金合并以荒谬决议通过方为有用。
基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交
适合会议申报中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适合会议申报轨则的表决见解视为有用表决，表决见解磨蹭不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动
后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有不断力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特地约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主隔离执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份
额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才气、表决条件等轨则，但凡径直援用
法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取
消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可
径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已毕收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派有磋商以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金
兼并类别的每一基金份额享有同平分派权；
在适正当律律例及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影
响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可对基金收益分派原则和支
付方式进行调养，不需召开基金份额执有东谈主大会。
（四）收益分派有磋商
基金收益分派有磋商中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时分、分派数额、分派方式等内容。
（五）收益分派有磋商的细则、公告与实施
本基金收益分派有磋商由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。
法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投
资的规划方法，依照《业务王法》践诺。
（七）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。
四、与基金财产料理、运作联系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金料理东谈主的料理费
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。料理费的规划
方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金料理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据
不符，实时计议基金托管东谈主协商治理。
（二）基金托管东谈主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据
不符，实时计议基金托管东谈主协商治理。
（三）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额分
别从本类别份额基金钞票上钩提销售服务费。
（1）C 类基金份额的销售服务费
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费
率计提。规划方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
（2）E 类基金份额的销售服务费
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率
计提。规划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主
根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数
据不符，实时计议基金托管东谈主协商治理。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告阔绰、
促销行动费、基金份额执有东谈主服务费等。
销售服务费的使用范围不包括基金召募时期的上述用度。
五、基金钞票的投资主见和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为具有高超流动性的金融器具，包括债券（包括国债、
场合政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可转机债券（含分
离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券等）、钞票支执
证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、国内照章刊行上市的股
票（包括创业板偏激他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、
国债期货、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须适合中国证监会的联系轨则）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合
才气后，不错将其纳入投资范围。
本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：投资于债券钞票的比例不低
于基金钞票的 80%，投资于股票钞票、可转机债券和可交换债券的共计比例不超
过基金钞票的 20%
（其中投资于港股通标的股票的比例欠妥先股票钞票的 50%）；
每个交游日日终在扣除国债期货需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等；国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律律例或监管
机构的轨则践诺。
如法律律例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金料理东谈主在履行适
当才气后，不错作念出相应调养。
（二）投资限制
本基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于股票钞票、可
转机债券和可交换债券的共计比例欠妥先基金钞票的 20%（其中投资于港股通
标的股票的比例欠妥先股票钞票的 50%）；
（2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不
低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（兼并家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股合并规划）欠妥先基金钞票净值的 10％；
（4）本基金料理东谈主料理的一谈基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股共计规划），欠妥先该证券的 10％；
（5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不稳健先
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金执有的一谈钞票支执证券，其市值不稳健先基金钞票净值的
（7）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超
过该钞票支执证券鸿沟的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支执
证券，不稳健先其各样钞票支执证券共计鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证
券。基金执有钞票支执证券时期，要是其信用等级下降、不再适合投资圭臬，应
在评级施展发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额欠妥先本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与国债期货交游，还须恪守以下限制：在职何交游日日终，
执有的买入国债期货合约价值，不稳健先基金钞票净值的 15%；在职何交游日日
终，执有的卖出洋债期货合约价值不稳健先基金执有的债券总市值的 30%；本基
金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期
货合约价值，共计（轧差规划）应当适合基金合同对于债券投资比例的联系约定；
在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不稳健先上一交
易日基金钞票净值的 30%；
（12）本基金料理东谈主料理的一谈通达式基金执有一家上市公司刊行的可畅通
股票，不稳健先该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一谈投资组
合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不稳健先该上市公司可畅通股票的 30%；
统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定
的特地投资组合可不受前述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不稳健先该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之
外的成分以至基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保执一致；
（15）基金总钞票不稳健先基金净钞票的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境
内上市交游的股票合并规划；
（17）本基金参与信用繁衍品投资，需恪守下列限制：
本基金不得执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；本基金不得执有合约
类信用繁衍品；本基金执有的信用繁衍品口头本金不稳健先本基金中所对应受保
护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头
本金共计不稳健先基金钞票净值的 10%；因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述轨则投资比
例的，基金料理东谈主应在 3 个月内进行调养；
（18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（13）、
（14）、
（17）项轨则的情形外，因证券、期货市
场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比
例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但
中国证监会轨则的特地情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日
起启动。
为注重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽处事的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会轨则庞大的其他行动。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行
限制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联交游的，应当适合本基金的投资主见和投资策略，罢免基金
份额执有东谈主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公谈合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律
律例赐与败露。要紧关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
的条件和要求，本基金可不受联系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、
庞大行动轨则或从事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准；经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可依据法律律例或监管部门轨则
径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额执有东谈主大会审议。
六、基金份额净值的规划方法和公告方式
各样基金份额净值是按照每个估值日各样基金份额的基金钞票净值除以当
日该类基金份额的余额总额规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各样基
金份额净值和各样基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年
度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
效，成效后方可践诺，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议成效
之日起两日内在轨则媒介公告。
（二）《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行联系才气后，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东谈主衔接的；
东谈主或者基金钞票净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、适合《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组调处接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐施展；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
施展出具法律见解书；
（6）将算帐施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐进程中发生的整个合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派有磋商，将基金财产算帐后的一谈剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐进程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐施展经适合《证券法》
轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐于基金财产算帐施展报中国证监会备案后 5 个处事日内由
基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐施展登载在轨则网站
上，并将算帐施展指示性公告登载在轨则报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律法
规约定的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有
轨则，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责不时诚实、勤勉、尽责地
履行基金合同轨则的义务，注重基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（仅为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、
澳门荒谬行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
（本页为《广发集远债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金料理东谈主：广发基金料理有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：
签订地点：
签 订 日： 年 月 日
